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高新技术企业认证作为一种重要的无形资产，既是企业招投标项目的必备，也是企业获得政府政策扶持、走向国际的通行证。因此企业应积极通过该项认证，提升企业的管理水平。以下是对高新技术企业申请认定的详细介绍，希望可以帮助大家更好的了解高新技术企业。

一、高企认定的八大条件

1、企业申请认定时须注册成立一年以上

2、企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权

3、对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围

4、从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%

5、近三个会计年度的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合规定要求

6、近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%

7、企业创新能力评价应达到相应要求

8、申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为

二、申请条件关键解读

1、核心知识产权认定条件

在中国境内（不含港澳台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。

条件解读：

核心知识产权包括发明专利、实用新型专利、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指运用科学和工程技术的方法，经过研究和开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。

此要件重点在“拥有”和“核心”，企业必须拥有核心自主知识产权，其中近三年是指申报当年以前的连续三年，不含申报当年。

独占许可是指在全球范围内技术接收方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。

2、高新技术领域认定条件

 产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。

《国家重点支持的高新技术领域》包括

1、电子信息技术   

2、生物与新医药技

3、航空航天技术       

4、新材料技术

5、高技术服务业     

6、新能源与节能技术

7、资源与环境技术   

8、先进制造与自动化

脱离了这个范围，从事其它领域的研究开发和生产经营活动的企业，不能被认定为高新技术企业。

3、人力资源构成认定条件

具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30％以上，其中研发人员占当年职工总数的10%以上。

条件解读：

研究开发人数的统计主要是统计企业的全职工作人员。

企业研究开发人员主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。

4、研发费用投入认定条件

企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研发活动，且近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研发费用占销售收入总额的比例符合如下要求：

a.最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，比例不低于5%

b.最近一年销售收入在5,000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%

c.最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%；

其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%

条件解读：

企业应达到一定的研发投入强度，重点在研发活动确认和研发费用归集2个方面。

研发活动是指企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。

研发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研发活动。”企业的研发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的。申报企业应设置高新技术企业认定专用研发费用辅助核算账目，提供相关凭证及明细表。

企业在申报实务操作中可以依据指标数据倒推，归集所填报项目的研发费用，并由中介机构出具专项审计报告，对应填报申请书的《企业年度研究开发费用结构明细表》。

5、高新技术产品收入认定条件

 近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%。

条件解读：

高新技术产品（服务）收入是指企业通过技术创新、开展研发活动，形成符合《国家重点支持的高新技术领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和，并由中介出具审计报告。

其中，技术性收入主要包括：技术转让收入（企业技术创新成果通过技术贸易、技术转让所获得的收入）、技术承包收入（包括技术项目设计、技术工程实施所获得的收入）、技术服务收入（企业利用自己的人力、物力和数据系统等为社会和本企业外的用户提供技术方案、数据处理、测试分析及其他类型的服务所获得的收入）、接受委托科研收入（企业承担社会各方面委托研究开发、中间试验及新产品开发所获得的收入）四类。

6、指标测评认定条件

企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》的要求。

条件解读：

四项指标是用于评价企业利用科技资源进行科研创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况，采取加权记分方式进行评测打分，申报企业须达到70分以上（不含70分）。

三、高新技术企业认定所需要的材料

1、申报材料自查表

2、高新技术企业认定申请书

3、注册登记证件

4、财务审计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）

5、近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表

6、知识产权证明材料

    （1）企业获得的知识产权汇总表

    （2）知识产权证明材料（证书及年费缴纳证明和摘要）

    （3）申报材料总目录

7、科技成果转化

    （1）企业近三年科技成果转化汇总表

    （2）科技成果转化证明材料

8、研究开发组织管理水平

    （1）企业研究开发组织管理情况表

    （2）研发组织管理水平证明材料

9、企业职工和科技人员情况说明材料

    （1）企业当年职工、科技人员月度情况统计表

    （2）企业员工花名册

10、其他证明材料：企业技术创新、实力证明等材料（企业荣誉证书、认证认可及资质证书）

四、申请流程

1、网上注册登记

企业须按顺序先后登录“科学技术部政务服务平台”高新技术企业认定入口和“省阳光政务平台”，完成注册审核并激活账号。企业在“省阳光政务平台”线上提交上述申报材料。

2、专家评审

各地市科技部门收到企业申报材料后，可会同地市财政、税务部门，根据实际情况核实企业申报信息，重点对企业实际经营情况、科技活动人员、软件著作权等知识产权情况、研发组织、申报数据与汇算清缴数据一致性、申请认定前一年内是否发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为以及企业申报名称与注册号等信息是否与“国家高企工作网”的企业信息完全一致等开展核查。

3、审查认定

各地市科技部门根据企业核查情况，出具推荐意见并推荐到省级科技主管部门。对不推荐的企业，各地市科技部门要及时在“省阳光政务平台”批复并退回企业申报材料。

五、科技成果转化材料如何准备才能得高分？

科技成果转化能力，在高企评分占比中占有 30% 的比重。科技成果转化能力得分的高低，直接影响着企业能否顺利通过高企认定。本文从科技成果转化的定义、形式和证明材料、转化时效、高分攻略和注意事项五个方面，帮助大家理清科技成果转化在高企认定中的申报逻辑，针对企业在科技成果转化能力方面要想取得高分的一些实用建议。

（一）、什么是科技成果转化？

在这里，我们首先需要明确两个概念，什么是科技成果？什么是科技成果转化？在我们服务企业的过程中发现，很多企业都将这两个概念混为一谈，认为企业拥有多少个科技成果，就代表企业有多少项科技成果转化。

这显然是一个错误的理解。想要搞清楚两者之间的区别与关联，我们还是先从定义展开。

科技成果：是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。

此外，工作指引中明确指出，企业参与编制的国家标准、行业标准、检测方法、技术规范也是“知识产权”部分的加分项。

因此，在某些情况下，我们也可以将“国家标准、行业标准、检测方法、技术规范”纳入“科技成果”的理解范畴中。

科技成果转化：是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

根据定义，科技成果和科技成果转化有一个时间上的先后顺序，是先有成果，后有转化。企业获得了科技成果，不代表企业就有能力对其进行了转化。

（二）、科技成果转化形式及证明材料有哪些？

按照《认定指引》，科技成果转化形式包括：

1、自行投资实施转化：就是企业自主研发而形成的科技成果。

2、向他人转让该技术成果&许可他人使用该科技成果：就是指企业将自主研发的科研成果以不同的形式给他人使用，并已获得相应的技术性收入。

3、以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化&以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例&其他协商确定的方式：指以合作等方式进行转化，多见于企业与企业之间、企业与学校之间，合作形式多样化。

科技成果转化形式中内部转化和外部转化的证明材料：

内部转化：可从生产批文、新产品或新技术推广应用证明（销售合同、发票、用户试用报告等）、产品质量检验报告等方面提供材料，以证明该“科技成果”确实通过转化“形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业”等。如果最终形成了高技术产品（服务）收入的，还应该填写PS表，并提供与收入对应的合同和发票来证明。

外部转化：可从技术合同、合作协议等方面提供材料，证明该“科技成果”按照一定的价值，给予明确的外部接受方来具体实施转化。但是，外部转化实施的最终结果是什么，或许涉及到商业机密，未明确要求去证明。

转化形式图：

其中，“科技成果证明材料”是表明“科技成果”的来源及具体体现形式（知识产权、标准规范等）；而“成果转化证明材料”是用来表明“科技成果”最终实施了转化及具体转化形式（高新收入、样机样品、转让入股等）。

（三）、科技成果转化的时效要求？

工作指引政策文件中提到的是“近3年内科技成果转化的年平均数”，并说明“近三年”（即“年限”）中的“近三个会计年度”。根据文件精神，科技成果转化应为企业申报时“近三个会计年度”内完成的，才能计分。

科技成果的获得时间：

“科技成果”无论是“内部研发”还是“外部引入”的，其成果诞生及获得时间，并不要求是“近3年内”。也就是说，三年前或者五年前研发出来的科技成果（如6年前授权的发明专利），只要在“近3年内”完成了成果转化，是可以计分的。然而，如果是申报高新技术企业当年才诞生的科技成果，理论上是不可能回到“近3年内”来实施成果转化，所以不可计分。

科技成果的转化时间：

要证明“近3年内科技成果转化”，应该提供申报时“近三个会计年度”内实施并完成了成果转化的证明文件。无论科技成果最后的转化形式是“样机样品”、“PS”又或者是其他形式，相关证明材料中的时间显示必须要在“近3年内”。

按照认定办法由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近 3 年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。

转化的时效判断图：

（四）、如何提升科技成果转化的得分？

1、保证数量足够

企业的科技成果转化能力分数是由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近 3 年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。

想要拿到 30 分，就需要近 3 年内科技成果转化的年平均数 ≥5 项 ；也就是说，至少要近三年的科技成果转化数量 ≥15 个以上，成立未满 2 年的要 ≥10 个。（建议：数量最好多于 15 项，因为专家在评审过程中也许会否认其中一两项或多项。）

2、确保质量过关

需要注意的是，成果转化的只是单纯地凑数是没有意义，能够得到评审专家认可的科技成果转化才是有效的转化。

那么，企业想要确保科技成果的转化获得评审专家的认可，那就需要做到以下几点：

2.1 理清逻辑关系

科技成果与科技成果转化结果是两个概念，不可本末倒置。举例来说就是一个发明专利转化成了一个产品，而不是一个产品转化成了一个专利。

此外，还需要知道科技成果转化的原则是“多对一”，但是不能“一对多”。也就是说，一个科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，也只计为一项。

2.2  充实说明文字

2016 年起高企认定新增了科技成果转化总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明这一要求，因此，需要总体上将科技成果转化描述的清晰、准确、充实。

2.3  丰富证明材料

无论是科技成果还是转化结果，都需要大量的材料来支撑。过去不少企业因为申报人员对科技成果转化概念比较模糊，虽然实施了成果转化，但是材料没组织好，未能拿到高分。要想拿高分，必须对科技成果转化的要求理解到位，并组织好相关证明材料。

（五）、科技成果转化注意事项

第一、科技成果转化评价的数据，考察的是近 3 年内，指的是企业申报前的连续 3 个会计年度，不包括申报当年。也就是说，成果可以不在近 3 年，只要转化发生在近 3 年就可以。

根据“先有成果，后有转化”的申报逻辑，申报当年取得的科技成果是不可能用来进行科技成果转化的。

第二、同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。多个科技成果转化为 1 个产品的，算多个转化，计为多项。

第三、科技成果转化能力强弱不以是否形成销售收入为判断依据，而是以符合要求的科技成果转化数量为判断依据。

年均 5 项成果转化，就可以判定为符合 A 档标准（25-30分），在同档次得分的情况，转化能力的强弱，专家会参照销售收入。比如，如果是形成产品，提供销售合同和销售发票，可以认为在 A 档里转化能力强，可以给最高分 30 分。如果是形成样品样机，提供的是样品样机的图片，可以认为在 A 档里转化能力弱，可以给最低分 25 分。

总而言之，企业要想在科技成果转化指标上取得高分，除了提前规划布局和规范管理，申报人员的专业性和经验也是不可忽略的因素。

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